各外籍人员注意了!

近日中国证券监督管理委员会

已作出关于修改《上市公司股权激励管理办法》

和《证券登记结算管理办法》的决定

进一步放开符合规定的外国人开立A股证券账户的权限

 

 

一起来看下具体作了哪些方面的修改?

(《上市公司股权激励管理办法》和《证券登记结算管理办法》

完整内容可点击“阅读原文”自行查看~)

 

关于修改《上市公司股权激励管理办法》的决定

 

一、第八条第一款修改为:“激励对象可以包括上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员,以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工,但不应当包括独立董事和监事。外籍员工任职上市公司董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员的,可以成为激励对象。” 

 

二、第四十五条第二款修改为:“激励对象为外籍员工的,可以向证券登记结算机构申请开立证券账户。”

 

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关于修改《证券登记结算管理办法》的决定

 

一、将第十九条第二款修改为:“前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业、符合规定的外国人及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。”

 

二、增加一款,作为第十九条第三款:“外国人申请开立证券账户的具体办法,由证券登记结算机构制定,报中国证监会批准。” 

 

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《上市公司股权激励管理办法》和《证券登记结算管理办法》两个决定均自2018年9月15日起施行。

 

 

以下是外籍人员开立A股证券账户的注意事项:

 

一、在境内工作的外籍人员开立A股账户有关事项

 

(一)在境内工作,且其归属国(地区)证券监管机构已与中国证监会建立监管合作机制的外籍人员,可以向我公司开户代理机构申请开立A股证券账户。

 

(二)在境内工作的外籍人员申请开立A股证券账户的,申请材料如下:

1、《证券账户开立申请表》;

2、外国护照及复印件;

3、境内机构出具的就业证明(见附件1)及该机构的营业执照或统一社会信用代码证复印件(均需加盖公章);

4、委托他人代办的,还须提供经境内公证机关公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

 

(三)开户代理机构为在境内工作的外籍人员办理开户手续时,应登录中国证监会官方网站,通过“首页-国际部-监管合作”栏目查看投资者归属国(地区)证券监管机构与中国证监会建立监管合作机制信息。对于投资者归属国(地区)证券监管机构未与中国证监会建立监管合作机制的,不予办理开户手续。

 

二、在境外工作的境内上市公司外籍员工因参与股权激励计划开立A股账户有关事项

 

(一)在境外工作的境内上市公司外籍员工因参与股权激励计划申请开立A股证券账户的,可以委托上市公司向我公司上海、深圳分公司申请开立A股证券账户。

 

(二)在境外工作的境内上市公司外籍员工因参与股权激励计划申请开立A股证券账户的,申请材料如下:

1、《证券账户开立申请表》;

2、外籍激励对象有效身份证明文件复印件(加盖上市公司公章);

3、上市公司营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人对经办人的授权委托书(前述材料均需加盖上市公司公章),以及经办人有效身份证明文件及复印件;

4、证明该投资者为股权激励对象的证明文件,如上市公司出具的激励计划批准文件及激励计划对象证明文件(加盖上市公司公章);

5、激励对象签署的证券账户自律管理承诺书。

 

 

附件(点击阅读原文下载):

1.《上市公司股权激励管理办法》

2.《证券登记结算管理办法》

3.外籍人员境内就业证明

4.证券账户自律管理承诺书